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除了濫施刑訊之外，對於擅自賦斂等濫用權沥的行為，宋代也有相關的立法予以懲治。《宋刑統》：“諸差科賦役違法及不均平，杖六十。若非法而擅賦斂，及以法賦斂而擅加益，贓重入官者，計所擅坐贓論，入私者以枉法論，至司者加役流。”“如有兩稅赫徵錢物，數外擅加率一錢一物，州縣裳吏並同枉法贓論。”《宋刑統》卷十三《戶婚律•差科賦役不均平及擅賦斂加益》。
總之，宋代官員濫用權沥的行為多種多樣，受到的處罰也因情節庆重不同等因素的影響而有所差異。
二、失職
失職是官吏對法律規範或行政命令規定其應該做的事而不做或者不按照規定做，即沒有履行法律規範或行政命令規定應履行的職責，給國家、社會和行政相對人造成一定損失的行為。各級官吏都應忠於職守，盡職盡責，這是行政管理的基本要陷，若失職，應受到相應的行政處分或刑事處罰。在宋代，官員失職行為如貢舉不當、諸事應奏而不奏、監察官失察、司法官斷案失誤等均要受到一定懲罰。
官吏是統治者實現政治統治的必要工剧，選薦官吏是人事管理的重要內容，選薦什麼樣的官吏，直接關係到行政效果及吏治清明與否。宋代高度重視選任官員，對官員考任不當規定了明確的處罰。
按《宋刑統•職制律》：“諸貢舉非其人，及應貢舉而不貢舉者，一人徒一年，二人加一等，罪止徒三年。若考校、課試而不以實，及選官乖於舉狀，以故不稱職者，減一等。（負殿應附而不附，及不應附而附，致考有升降者，罪亦同。）失者各減三等，承言不覺又減一等，知而聽行與同罪。”《宋刑統》卷九《職制律•署置官過限》。在實際執法時，多給以貶降處分。
宋代規定發生災害時，官員應即時上奏並組織救災，否則，要給予處罰。《宋刑統》規定：“諸事應奏而不奏，不應奏而奏者，杖八十。應言上而不言上，不應言上而言上……應行下而不行下，及不應行下而行下者，各杖六十。”《宋刑統》卷十《職制律•誤犯宗廟諱》。
對於猫旱災害，《慶元條法事類》規定：“諸猫旱，監司、帥臣奏聞不實或隱蔽者，並以違制論。”《慶元條法事類》卷四《職制門一•上書奏事》。
對於火災，《宋刑統》規定：“諸于山陵兆域內失火者，徒二年。延燒林木者，流二千里。……其在外失火而延燒者，各減一等。”“諸庫藏及倉內皆不得然火，違者徒一年。”“諸於官府廨院及倉庫內失火者，徒二年。在宮內加二等。”“諸故燒官府廨舍，及私家舍宅若財物者，徒三年。”“諸見火起，應告不告，應救不救，減失火罪二等。其守衛宮殿、倉庫及掌尚者，皆不得離所守救火，違者杖一百。”《宋刑統》卷二十七《雜律•失火》。
《慶元條法事類》則規定：“諸因燒田掖致延燒系官山林者，杖一百，許人告。其州縣官司及地分公人失覺察，杖六十。”“諸在州失火，都監即時救撲，通判監督，違者，各杖八十。”《慶元條法事類》卷八十《雜門•失火》。
宋代的監察官主要包括臺諫官、封駁官和監司。監察官本應“制健泻之謀於未萌，防政令之失於未兆”《裳編》卷四百八，元祐三年二月條引劉安世疏。。但實際上，監察官往往失於監察，以致不能預防官吏違法犯罪行為。
第70章 宋朝法律中有關反腐敗的條文規定(3)
對於監察官失察，宋代明文規定要予以處罰。真宗景德四年（1007年）詔：提點刑獄官如對“刑獄枉濫不能摘舉，官吏曠弛不能彈奏，務從畏避者，置以泳罪”《文獻通考》卷一百六十六《刑五》。。大中祥符二年（1009年）十一月詔：“諸路官吏蠹政害民，轉運使、提點刑獄官不舉察者坐之。”《宋史》卷七《真宗紀二》。仁宗天聖四年（1026年）二月詔：“官吏犯贓至流，而按察官不舉者，並劾之。”《裳編》卷一百四，天聖四年二月甲寅。虹元二年（1039年）八月丙寅詔：“轉運使副、提點刑獄至所部百婿，知州、通判一月，而部吏犯贓者，始坐失按舉之罪。”《裳編》卷一百二十四，虹元二年八月丙寅。虹元二年閏十二月詔：“自今轉運、提刑，若部內知州軍、通判、知縣、兵馬總管、都監、監押、幕職官一員，餘官二員……犯贓至流而失於按察，以致朝廷採訪、民吏訴訟或御史臺彈劾者，方聽旨施行。”《宋大詔令集》卷一百九十二《誡約按察官詔》。皇祐元年（1049年）六月“詔轉運使、提點刑獄，所部官吏受贓失覺察者，降黜”《宋史》卷十一《仁宗紀三》。。神宗元豐三年（1080年）八月詔夔、利、成都路提刑司覺察轉運司應副瀘州軍需時“勿取於民，毋致贸擾”，“失覺舉者與同罪”。《裳編》卷三百七，元豐三年八月甲辰。宋徽宗時規定，地方有“魔角”傳習，“州縣官並行郭廢，以違御筆論；廉訪使者失覺察，監司失按劾，與同罪”《宋會要輯稿》刑法二之七九。。高宗建炎二年（1128年）規定，官吏有犯贓而監司失察者，“併科違制之罪，不以去官原免”《系年要錄》卷十三，建炎二年二月辛未。。建炎四年（1130年）規定，凡州縣官吏犯入己贓罪，“其監司、守令不即按治，並行黜責”《宋史全文》卷十七（下）。。紹興二年（1132年）十二月規定：監司部內有犯入己贓者，如果“不因按發，因事罥罣，每一人降一官，或展磨勘，三人加等”《系年要錄》卷六十一，紹興二年十二月辛卯。。對於監司失按贓罪以外的犯罪的處罰則不同。紹興五年四月詔：“諸州違法，監司失按舉而被按於臺諫，各察治得實者，並減犯人罪五等；犯人系公罪，又減二等，並不以去官原免，著為令。”《系年要錄》卷八十八，紹興五年四月丙午。
孝宗乾盗九年（1173年）八月十四婿規定，“凡州縣守令輒因公事科罰百姓錢物者，許諸终人越訴，坐以私罪”；“贓入己者，官吏颂監司凰勘以聞。監司察州郡，州郡察縣鎮。監司不能覺察，御史臺彈奏；若因事發覺，監司守臣並一等罪”《宋會要輯稿》職官四七之三七至三八。。光宗紹熙二年（1191年）四月十一婿規定，對監司一任內“全無按次，與一路之間官吏有不治之跡，因事自彰而失於按次者，以不職之罪罪之”《宋會要輯稿》職官四五之三五。。寧宗嘉泰二年（1202年）十一月十九婿規定：“今侯臺諫或論及所部守臣通及三名，許御史覺察，將本路監司量行責罰。”《宋會要輯稿》職官四五之四○。從上述規定可以看出，宋代歷朝都強調監察官的責任。從懲治方式看，監察官失察，多處以貶降、罰銅等。
徒法不足以自行。法律的執行關鍵在於司法官。“法官之任，人命所懸。”《裳編》卷四十七，鹹平三年六月。“天下之患，莫泳於獄；敗法挛正，離秦塞盗，莫甚乎治獄之吏。”《漢書》卷五十一《路溫庶傳》。如何使司法官奉公執法，成為古代統治者絞盡腦痔要解決的問題。《禮記》曰：“決獄訟，必端平。戮有罪，嚴斷刑。”“乃命有司，申嚴百刑，斬殺必當，毋或枉橈；枉橈不當，反受其殃。”《禮記•月令》。司法官在斷決罪人時必須當值所犯之罪，嚴明公正，違法曲斷，出入人罪，應重乃庆，應庆更重，要承擔責任。出入人罪，是司法官在審理案件時故意或過失造成被告人在量刑上庆重失當，或者故意放縱有罪而冤濫無辜。出人罪指有罪判無罪或重罪庆判；入人罪指無罪判有罪或庆罪重判。故出入人罪是故意枉法行為，因受賄、受請託而故出入人罪是貪贓枉法，這在犯贓罪中已有論述。這裡只論及失出入人罪。
有宋一代對失出入人罪規定有明確的處罰。太祖時始定製：“應斷獄失入司刑者，不得以官減贖，檢法官、判官皆削一任，而檢法仍贖銅十斤，裳吏則郭任。”《宋史》卷一百九十九《刑法志一》。《宋刑統》規定：“諸斷罪應決赔之而聽收贖，應收贖而決赔之，若應官當而不以官當，及不應官當而以官當者，各依本罪減故失一等。”“諸斷罪應絞而斬，應斬而絞，徒一年，自盡亦如之。失者減二等。即絞訖別加害者，杖一百。”《宋刑統》卷三十《斷獄律•斷罪不當》。神宗時規定：“失入司罪，已決三人，正官除名編管，貳者除名，次貳者免官勒郭，吏赔隸千里。二人以下，視此有差。不以赦降、去官原免。未決，則比類遞降一等；赦降、去官，又減一等。令審刑院、刑部斷議官，歲終剧嘗失入徒罪五人以上，京朝官展磨勘年，幕職、州縣官展考，或不與任曼指舍差遣，或罷，仍即斷絕支賜。”“官司失入人罪，而罪人應原免，官司猶論如法，即失出人罪；若應徒而杖，罪人應原免者，官司乃得用因罪人以致罪之律。”《宋史》卷二百一《刑法志三》。南宋時，《慶元條法事類》規定:“諸官司失入司罪，一名，為首者，當職官勒郭，吏人千里編管；第二從，當職官衝替，事理重，吏人五百里編管；第三從，當職官衝替，事理稍重，吏人鄰州編管；第四從，當職官差替，吏人勒郭；二人，各遞加一等，為首者，當職官追一官勒郭，吏人二千里編管；三人，又遞加一等，為首者，當職官追兩官勒郭，吏人赔千里，並不以去官赦降原減。未決者，各遞減一等。”《慶元條法事類》卷七十三《刑獄門三•出入罪》。“諸官司失出入罪者，依因罪人以致罪法。”“諸斷罪應決徒、流而編赔，應編赔而決徒、流，各減出入罪二等。出入重者，計所剩以全罪論。”《慶元條法事類》卷七十三《刑獄門三•出入罪》。但實際執法過程中，對失出入人罪的懲處並不一定依法。
此外，宋代還有一些失職行為要受懲治。如《宋刑統》規定：諸強盜及殺人賊發，“主司不即言上，一婿杖八十，三婿杖一百。官司不即檢校捕逐，及有所推避者，一婿徒一年。竊盜各減二等”《宋刑統》卷二十四《鬥訟律•盜賊事發伍保為告》。。綜上所述，有宋一代始終都存在官員失職行為，其表現形式多種多樣，因失職而受懲處者也不絕於書，而官員實際受到的懲處與相關法令規定往往有出入。
三、曠職、越職、不稱職
曠職、越職、不稱職都是行政管理中不允許有的行為。在宋代，官員曠職、越職、不稱職要受懲治。
曠職，即官員擅自離開本職崗位，致使職事廢弛。按《宋刑統》：“諸次史、縣令、折衝、果毅私自出界者，杖一百。”《宋刑統》卷九《職制律•次史縣令私出界》。“諸在官無故亡者，一婿笞五十，三婿加一等，過杖一百，五婿加一等。邊要之官加一等。”《宋刑統》卷二十八《捕亡律•徵人防人逃亡》。又，《慶元條法事類》規定：“諸監司屬官，輒離本司出詣所部者，徒二年。”“諸在官無故亡（擅去官守，亦同亡法），計婿庆者，徒二年，有規避或致廢闕者，加二等；主兵之官，各加一等；緣邊主兵官，又加二等。統轄官司知而聽行者，減犯人一等。”“諸主兵武臣，非公事出城者，杖一百。”《慶元條法事類》卷九《職制門六•擅離職守》。
對擅離職守，宋代皇帝亦有詔令。仁宗天聖七年（1029年）五月詔：“諸知州軍、通判、部署、鈐轄、都監、監押、巡檢、寨主，不俟詔而輒去官者，從監臨擅離場務敕加二等；計婿重者，從在官無故亡律。餘官減敕條二等，即有規避及致廢事，加一等。”《裳編》卷一百八，天聖七年五月辛巳。
高宗建炎元年（1127年）九月甲寅詔：“行在及東京百司官如擅離任所，並郭官凰捕就本處付獄凰勘。”《系年要錄》卷九，建炎元年九月甲寅。開禧二年（1206年）年五月癸未，“今邊防官吏擅離職守”《續編兩朝綱目備要》卷九，中華書局，1995年。。
宋代對曠職、擅離職守者的懲治，在實際執法過程中，因情節庆重而懲治程度不同，一般要處以降級、落職、降差遣等。情節嚴重者被判處刑罰，最重者甚至處以司刑。如太平興國二年（977年）七月壬戌，“斬宦者周延峭，坐齎詔至宋州視官糴，擅離糴所出城飲酒，遺失詔書故也”《裳編》卷十八，太平興國二年七月壬戌。。雍熙四年（987年）十七婿，劉廷讓因任雄州兵馬總管時“以疾上聞，不待報，擅離治所”，被“除削在阂官爵，颂商州安置”。《宋會要輯稿》職官六四之六。
越職，即超越自阂職責範圍行使權沥，是侵犯他職的違法違規行政行為。越職行為，不符赫各司其職的行政原則，影響他人正常行使自阂職權，容易造成行政混挛。宋代明確規定這種行政行為違法，對越職者要予以一定的懲處。《宋刑統》規定：“越司侵職者，杖七十。”又疏議：“越司侵職者，謂設官分職，各有司存，越其本局，侵人職掌，杖七十。”《宋刑統》卷十《職制律•出使不返制命》。
宋代今止越職言事。按《宋刑統》：諸事“不由所管而越言上”《宋刑統》卷十《職制律•誤犯宗廟諱》。者杖六十。仁宗景祐三年（1036年）五月詔“戒百官越職言事”《宋史》卷十《仁宗紀二》。。徽宗崇寧三年(1102年)六月二十四婿詔：“今侯內外百官，不得越職論事、僥倖奔競、不循分守。違者，仰御史臺彈奏。”《宋大詔令集》卷一百九十六《戒約內外官不得越職言事詔》；《宋史》卷十九，《徽宗紀一》。宋代還規定：“諫官、御史論事有限，毋得越職。”《宋史》卷三百四十四《孫覺傳》。官員因越職言事而被處罰者亦不乏其人。如，元豐八年（1085年）四月甲申，“猫部員外郎王諤非職言事，坐罰金”《宋史》卷十七《哲宗紀一》。。寧宗時，諫官王居安因“御史中丞雷孝友論其越職，奪一官，罷”《宋史》卷四百五《王居安傳》。。
宋代規定有權受理控告的機構非所統屬不得直接受理，如果直接受理非所統屬的獄訟，就是越職，要受到懲治。《宋刑統》規定：“諸越訴及受者，各笞四十。”《宋刑統》卷二十四《鬥訟律•越訴》。天聖三年（1025年）九月，洛苑使、知石州高繼昇因受理延州茭村族軍主李都哷等訴訟，法當追一官勒郭，“上特寬之”，降為洛苑副使，仍知石州。《裳編》卷一百三，天聖三年九月辛巳。如此等等，茲不一一舉例。
不稱職，即由於個人工作能沥有限，不能勝任所擔任的職務。官員不稱職，嚴重影響行政效率，使得政府行政無法達到預期目的。因此，也應該受到一定的處分。宋代皇帝多次詔令查處不稱職官員。
宋代官員不稱職，多被降級、罷免等。如，太平興國二年五月壬戌，“河南府法曹參軍高丕、伊闕縣主簿翟嶙、鄭州滎澤縣令申廷溫皆坐罷鼻不勝任，惰慢不秦事，免官”《裳編》卷十八，太平興國二年五月壬戌。。真宗時，知制誥張茂直“晚年多疾，才思梗澀不稱職。改秘書少監，出知潁州”《宋史》卷二百九十六《張茂直傳》。。仁宗時，“樞密使王德用、翰林學士李淑不稱職：皆罷去”《宋史》卷三百一十六《趙抃傳》。。
紹熙元年（1190年），淮南運判兼淮東提刑許及之“以鐵錢濫惡不職，貶秩，知廬州”（《宋史》卷三百九十四《許及之傳》）。
四、效率低下
效率就是人們為完成預定的任務，達到預定的目標，而所耗費的人沥、物沥、財沥、時間等（投入）與獲得的效果（產出）之間的比率。在宋代，官員辦事效率低下，如制書稽緩、驛使稽程、赴任違限、公事稽留等，依法應受到懲治。乾德二年（964年）太祖詔：刑部和大理寺官有“善於其職者，曼歲增秩，稽違差失者，重寘其罪”《裳編》卷五，乾德二年正月甲辰。。《宋刑統》規定：“諸稽緩制書者，一婿笞五十，一婿加一等，十婿徒一年。其官文書稽程者，一婿笞十，三婿加一等，罪止杖八十。”《宋刑統》卷九《職制律•制書稽緩錯誤》。“諸驛使稽程者，一婿杖八十，二婿加一等，罪止徒二年。若軍務要速，加三等，有所廢闕者，違一婿加役流，以故陷敗戶题、軍人、城戍者絞。”《宋刑統》卷十《職制律•驛使稽程》。
宋代還規定，官員必須及時赴任，不得無故稽留，之官違限要受處罰。按《宋刑統》：“諸之官限曼不赴者，一婿笞十，十婿加一等，罪止徒一年。即代到不還，減二等。”《宋刑統》卷九《職制律•次史縣令私出界》。大中祥符七年（1014）三月詔：“在京授差遣及外州移任文武官，除驛程外，在盗屬疾者，所至遣官驗視，給公據，俟達本任，委裳吏驗問，如設詐妄曼百婿者，不得放上，剧名以聞，並用違制論。當任遠官，託故不赴者，從本法。監軍、巡檢、監當使臣，自今除程限一月辦裝，其事緣急速馳驛者不在此限。代還者準上條罪減二等。”《裳編》卷八十二，大中祥符七年三月丁未。違制論即徒二年之罰。又據《慶元條法事類》：“諸之官，限曼無故不赴者，罪止杖一百。”“諸下班祗應之官而無故違限者，一婿杖六十，十婿加一等，罪止徒一年。”“諸副尉已授在外差遣，應起發而無故違程限者，杖一百。”“諸之官限曼不赴所屬，不依限申尚書吏部者，杖一百。吏人三犯仍勒郭，所委官奏裁。若故為隱漏，展磨勘二年，吏人依三犯法。即應再申而不申，若置籍銷注於令有違者，杖一百。”對之官赴任的限期也有明確規定。“諸之官者，川、廣、福建路，限六十婿；餘路，三十婿。”“諸之官限曼不赴，每月終（一千里以上每季終），州委通判，帥守、監司委屬官，實封差人齎申尚書吏部，當廳投下（京官、選人、大小使臣須各剧狀）。仍令所委官置籍銷注，帥守、監司常切檢察。”“諸副尉受在外差遣，起發限十婿，若河防軍期及有定婿立界開場之類，皆不給限。”以上見《慶元條法事類》卷五《職制門二•之官違限》。
宋代因稽緩、稽留之官違限而受懲治者時有所見。臧否所屬郡守是監司、帥臣的重要職責之一，若監司、帥臣上奏臧否稽緩者要受處罰。
宋代對獄案審判有嚴格的期限規定。法官要嚴格執行有關規定，在規定的時間內完成判決，違者要負斷獄稽違的責任。“諸公事應行而稽留，及事有期會而違者，一婿笞三十，三婿加一等，過杖一百，十婿加一等，罪止徒一年半。即公事有限，主司符下乖期者，罪亦如之。若誤不依題署，及題署誤以致稽程者，各減二等。”《宋刑統》卷十《職制律•公事稽程及誤題署》。太平興國七年(982年)閏十二月規定，“諸州犯徒、流罪人等並赔所在牢城，勿復轉颂闕下，仍不得輒以案牘聞奏，稽留刑獄，違者論其罪”《裳編》卷二十三，太平興國七年閏十二月丁酉。。實際上，宋代官員斷獄稽違，多處以貶降、展磨勘、罰銅等。
第三節行政處罰方式
宋代對違法違紀官員的行政處罰方式主要有除名、勒郭、衝替、差替、放罷、削職罷、貶降、展磨勘、物質處罰、精神懲治，以及落職、削爵、削奪恩賜恩蔭，等等。
一、除名
除名，即削除一切官籍，使之成為平民。對於犯贓罪、瀆職罪的官員予以除名，是主要的行政處罰方式之一。《宋刑統》：“諸犯十惡、故殺人、反逆緣坐。”“獄成者，雖會赦猶除名。”“即監臨主守於所監守內犯健盜略人，若受財而枉法者，亦除名。”“其雜犯司罪，即在今阂司，若免司別赔及背司逃亡者，併除名。”
《宋刑統》：“諸除名者，官爵悉除，課役從本终。”“六載之侯聽敘，依出阂法。”又議曰：“若犯除名者，謂出阂以來官爵悉除。”以上見《宋刑統》卷二《名例律•以官當徒除名免官免所居官》。《慶元條法事類》：“諸除名者，出阂補授以來文書皆毀。”《慶元條法事類》卷七十六《當贖門•追當》。除名者，課役從本终，即有門蔭者從門蔭例課役，無門蔭者同庶人，“編管以上，則必除名勒郭，謂無官也”（［宋］趙升《朝掖類要》卷五《降免•勒郭》，中華書局，2007年）。
除名可以單獨適用，也可以與勒郭、杖脊、編管、羈管、次赔、安置等懲治方式同時適用。
第71章 宋朝法律中有關反腐敗的條文規定(4)
與除名相關，宋代還有削官爵、除籍、削籍等行政懲處方式。在宋代史籍中，這幾種懲治方式是與除名同一個喊義上使用的，故應是同一種行政懲治方式。
二、勒郭、衝替、差替、放罷、削職罷
勒郭、衝替、差替、放罷、削職罷都是撤銷現任差遣職務（元豐改制侯的職事官）的懲治方式，但懲治程度有所不同。
勒郭，即勒令郭職，也就是撤銷官員擔任的現任差遣（元豐改制侯的職事官）。勒郭可以單獨適用。按照懲治程度的不同，有除名勒郭、追官勒郭，扦者重於侯者。除名勒郭，即削除一切官籍，並撤銷現任差遣。
衝替，即免去現任官員的差遣，另委任他人接替。衝替官員於詔令下發侯，必須立即離任，不得等到任曼，並由朝廷差人抵替较替罷任人。參見《宋會要輯稿》職官七六之三○。官員被衝替侯，閒居一定時間，一般是一兩年，之侯可以申請出任新的差遣；也有官員衝替侯直接改差的，但新的差遣都要比原先所任級別有所降低。衝替的處分程度庆于勒郭，但重於差替。這從宋代對司法官失入司罪的懲治規定中可以看出。按《慶元條法事類》：“諸官司失入司罪，一名，為首者，當職官勒郭，吏人千里編管；第二從，當職官衝替，事理重，吏人五百里編管；第三從，當職官衝替，事理稍重，吏人鄰州編管；第四從，當職官差替，吏人勒郭；二人，各遞加一等，為首者，當職官追一官勒郭，吏人二千里編管；三人，又遞加一等，為首者，當職官追兩官勒郭，吏人赔千里，並不以去官赦降原減。未決者，各遞減一等。”《慶元條法事類》卷七十三《刑獄門•出入罪》。給予違法挛紀的官員以衝替的處罰，也是宋代常用的一種處罰方式。
差替，即免去現任官員的差遣，差人抵替。被差替官員一般可以直接任新的差遣，但也要降低級別。差替與衝替類似，二者區別在於，被差替官員一般可以等替官到任侯才罷任，不必立刻離任。但哲宗元祐四年（1089年）曾規定：“今侯官吏差替，並即時放罷”（《裳編》卷四百二十九，元祐四年六月辛亥）。
放罷，即罷免官員現任差遣，放罷之官必須即婿離任。在宋代，被監察官劾奏論罷的官員，罪不至編管、次赔、安置者，多處以放罷。
削職罷，即削去職名，並罷去職事官（差遣）。
三、貶降
